IATF16949：2016要求的强制性文件清单

IATF在整个文本中，16949用通用的“记录信息”取代了术语“记录程序”和“记录”。虽然过去的标准版本提到了记录在案的程序（例如，用于过程定义、控制或支持），但较新版本需要保留记录在案的信息。此外，如果以前的修订版本*了记录，则需要维护新的修订版本的记录信息。在整个IATF16949本标准描述了要求，并提供了有用的例子。

IATF16949：2016标准基于ISO9001：这意味着它包含在2015年ISO9001所有关于文件化信息的要求，以及其他强制性文件。

以下是实施IATF16949所需的强制清单。

IATF16949：2016要求的强制性文件和记录

质量管理体系的范围（*4.3条）

产品安全相关产品和制造过程的管理过程文件（*4.4.1.2条）

质量方针（*5.2条）

确保满足客户要求的责任和权限（*5.3.1条）

风险分析结果（*6.1.2.1条）

预防措施记录（*6.1.2.2条）

应急预案（*6.1.2.3条）

质量目标（*6.2条）

客户接受替代测量方法的记录（*7.1.5.1.1条）

管理校准/验证记录的记录过程（*7.1.5.2.1条）

维护和校准记录（*7.1.5.2.1条）

确定培训需求（包括意识和实现意识）的记录化过程（*7.2.1条）

验证内部审计师能力的文件化程序（*7.2.3条）

合资格内部审计师名单（*7.2.3条）

关于培训师能力的书面信息（*7.2.3条）

关于员工意识的书面信息（*7.3.1条）

激励员工的记录化过程（*7.3.2条）

质量手册（*7.5.1.1条）

记录保留政策（*7.5.3.2.1条）

客户工程标准/规范的审查、分发和实施的记录化过程（*7.5.3.2.2条）

客户投诉登记（*8.2条）

产品/服务需求审查记录（*8.2.3.2条）

设计和开发程序（*8.3.1.1条）

关于设计和开发输出审查的记录（*8.3.2条）

关于软件开发能力自我评估的书面信息（*8.3.2.3条）

有关产品设计和开发输入的记录（*8.3.3.1条）

关于制造工艺设计输入要求的记录（*8.3.3.2条）

记录识别特殊特征的过程（*8.3.3.3条）

设计和开发控制记录（*8.3.4条）

记录在案的产品批准（*8.3.4.4条）

设计和开发成果记录（*8.3.5条）

制造工艺设计输出（*8.3.5.2条）

设计和开发变更记录（*8.3.6条）

客户对设计变更的书面批准或弃权（*8.3.6.1条）

作为变更记录的一部分记录的软件和硬件的修订级别（*8.3.6.1条）

记录在案的供应商选择过程（*8.4.1.2条）

记录在案的流程，以识别和控制外部提供的过程、产品和服务（*8.4.2.1条）

记录在案的流程，以确保符合所购流程、产品和服务的法律和监管要求（*8.4.2.2条）

记录在案的供应商评估过程和标准（*8.4.2.4条）

第二方审计报告记录（*8.4.2.4.1条）

拟生产的产品和提供的服务的特性（*8.5.1条）

控制计划（8.5.1.1）

全面生产维护系统（*8.5.1.5条）

可追溯性记录（*8.5.2.1条）

有关客户财产的记录（*8.5.3条）

生产/服务提供变更控制记录（*8.5.6条）

记录在案的流程，以控制和应对产品实现的变化（*8.5.6.1条）

在实施变更之前获得客户的书面批准（*8.5.6.1条）

记录在案的替代控制方法使用管理过程（*8.5.6.1.1条）

产品/服务符合验收标准的记录（*8.6条）

特许权授权的到期日期或数量的记录（*8.7.1.1条）

记录在案的返工确认过程（*8.7.1.4条）

关于加工产品处置的记录（*8.7.1.4条）

记录在案的维修确认过程（*8.7.1.5条）

客户授权维修产品特许权的记录（*8.7.1.5条）

向客户发出关于不符合项的通知（*8.7.1.6条）

记录在案的不合格产品处置过程（*8.7.1.7条）

不合格输出记录（*8.7.2条）

监测和测量结果（*9.1.1条）

内部审计计划（*9.2条）

内部审计结果（*9.2条）

记录在案的内部审计流程（*9.2.2.1条）

管理评审结果（*9.3条）

未达到客户绩效目标时的行动计划（*9.3.3.1条）

纠正措施的结果（*10.1条）

记录在案的问题解决过程（*10.2.3条）

确定使用防错方法的记录化过程（*10.2.4条）

持续改进的记录化过程（*10.3.1条）